中超搞笑进球:證監會對科創板兩名保代出具警示函

中超天津泰达比赛直播 www.zdvum.icu   證券時報記者 朱凱 程丹 閆晶瀅

  昨日,中國證監會、上海證券交易所決定對違規改動科創板招股說明書業務數據及上交所問詢問題相關內容的兩位保薦代表人萬久清、莫鵬,予以出具警示函以及通報批評的紀律處分。

  經查明,2019年4月28日,在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發行A股股票并在科創板上市申請文件審核問詢函的回復》及同步報送的更新版招股說明書中,萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人,擅自多處修改招股說明書中有關經營數據、業務與技術、管理層分析等信息披露數據和內容,并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關內容。上述修改,未按上交所要求采用楷體加粗格式標明并向上交所報告,也未按照保薦業務執業規范和中金公司內部控制制度的規定,報送公司內核部門審核把關。

  上交所在紀律處分決定書中指出,招股說明書報送稿以及對發行上市審核問詢的回復,是股票發行上市審核中的重要文件,市場和投資者對此高度關注。萬久清、莫鵬作為中金公司委派的保薦代表人,應當恪守業務規則和行業規范,誠實守信、勤勉盡責,按照要求認真回復問詢問題,報告招股說明書的修改內容。其上述不當行為,違反了《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》和《科創板股票發行上市審核規則》的相關規定,也違反了保薦代表人的執業規范?;誆槊韉氖率?,保薦代表人萬久清、莫鵬是本次違規行為的直接責任人,上交所按照紀律處分委員會審核意見,對其予以通報批評。該紀律處分決定將通報中國證監會,并記入保薦代表人的執業質量評價和誠信檔案。

  上交所表示,上述違規行為發生,同時也說明中金公司作為保薦機構,在保薦代表人業務管理、保薦業務內部質量控制等方面,存在薄弱環節。就此,上交所已對中金公司另行采取了書面警示的監管措施。

  證監會強調,注冊申請相關文件是科創板股票發行上市過程中具有法律約束力的文件。相關規定明確,注冊申請文件受理后,未經中國證監會或者交易所同意,不得改動。各保薦機構、保薦代表人和其他相關從業人員,應認真學習和嚴格遵守科創板各項業務規則和行業規范,勤勉盡責、誠實守信,切實履行信息披露、事項報告等義務,積極配合審核工作,全力確保申報質量。對于上述違規改動招股說明書、審核問詢函等注冊申請相關文件的保薦代表人,經調查核實,按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定,在上交所采取紀律處分的基礎上,證監會對中金公司上述兩名保薦代表人采取出具警示函的行政監管措施。

  在處理決定公布后,中金公司相關負責人向證券時報記者表示,公司高度重視,要求員工引以為戒,認真學習和深刻領會相關規定和監管要求,并將進一步加強保薦業務和保薦代表人的管控和培訓,提升保薦代表人執業水平、確保保薦工作質量。

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